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财经资讯

31岁博时基金经理马乐被批捕

  博时基金原基金经理马乐涉嫌两个规模巨大的“老鼠仓”被控制

  涉嫌利用未公开信息交易罪

  马乐:2006年加入博时公司,历任研究员、公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、投资经理。在2011年4月12日至2013年6月21日期间,任博时精选基金经理。

  获利近2000万为该罪设立以来最高

  最大规模的“老鼠仓”有多大?原博时基金[微博]经理马乐给出的答案是10亿。日前,马乐由于涉嫌两个规模巨大的“老鼠仓”而被调查机构控制,而他背后的公募基金再次面临巨大的诚信考验。

  马乐

  案发:账户被查,人被边控

  1982年出生。

  马乐的案发颇具戏剧性。根据监管当局的消息,深交所历来对金额特别巨大、买卖特别频繁的资金账户有追踪的制度。在对一个资金量为10亿元的账户进行追踪扫描时,发现该账户小盘股的投资标的和博时精选高度重合。

  2004年至2006年,在清华大学公共管理学院读研究生。其本科就读于清华大学土木工程系。

  进一步核查发现,除了这个10亿元的账户,另一个3000万元的账户同样如此,而这两个账户的背后控制者正是博时精选的基金经理马乐。因为操作得力,3000万元的账户是从1000万元开始运作,最后达到3000万元。

  2006年,研究生毕业后进入博时基金[微博]工作,历任研究员、研究部公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、特定资产投资经理。

  由于深交所和监管部门的追查是秘密进行的,马乐发现自己行踪暴露也十分偶然。据称今年5月,马乐准备和家人外出度假,在机场办理登机牌时发现自己已经被边控。一个月后,马乐从博时基金离职。

  2010年7月起,担任博时精选基金经理。

  经历:年轻有为,颇受认可

  2013年6月,博时基金公告“马乐因个人原因离任博时精选基金经理”。

  对于马乐“老鼠仓”,博时基金相关工作人员告诉记者,截止到目前,公司并没有收到协助调查的通知。由于马乐现在已经离开公司,目前公司还无法对这一案件进行评述。一旦有需要公布事宜,会通过公告的方式发布。

  2013年7月,马乐到深圳市公安局投案。

  从马乐的成长经历来看,他属于年轻有为一类。2006年加入博时基金,担任研究员、投资经理,从2011年4月开始担任基金经理。一个研究员只用了5年时间在一家大基金公司能够晋升为基金经理,这本身说明马乐在博时颇受认可。

  2013年8月,证监会通报称,6月份证监会已对马乐立案调查,7月份完成调查工作,下一步依法移交公安机关查处。

  业绩:公募抬轿,业绩落后

  公募史上利用未公开信息交易获利金额最大的案件,近日浮出水面。

  从现有消息来看,被发现有“老鼠仓”嫌疑的两个账户,无一例外都是“先进先出,公募抬轿”的操作方式,即在自己管理的公募基金买入之前,“老鼠仓”账户先行买入,公募基金随后建仓买入,推升股价。而在公募基金撤退之前,“老鼠仓”率先退出,获利了结。不过从马乐的业绩来看,他上任博时精选担任基金经理之后,该基金收益率跑输同行。

  新华社昨日报道援引深圳市人民检察院的话称,该院以涉嫌利用未公开信息交易罪批准逮捕博时基金经理马乐。根据侦查机关初步调查结果,马乐案涉及股票76只,成交金额人民币10亿余元,获利近2000万元。

  在马乐之前,公募基金行业最大规模的“老鼠仓”由原交银施罗德投资总监李旭利创造,当时“老鼠仓”规模为1800万元。相比李旭利先行买入“工商银行”这些大盘股的操作方法,马乐在场外动用大量资金聚焦小盘股的手法更显得肆无忌惮。而这也是他最终被交易所锁定的关键之处。

  截至今年7月证监会冻结马乐相关账户之时,账户金额为3700万元。这表明马乐案的“启动资金”约为1700万元。

  监管:异常交易,严密监控

  出生于1982年的马乐2006年从清华大学毕业后进入博时基金工作,历任研究员、研究部公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、特定资产投资经理,2010年7月起担任博时精选基金经理。

  据记者了解,近几年公募基金业“老鼠仓”频出,监管机构一直希望通过扫描交易数据的方式发现异常交易,而对公募基金重仓股进行比对更是例行公事。这种比对包括,同一公司旗下不同基金,对同一投资品种的异常交易,这使得早些年盛行的互相接盘彻底成为过去式。

  7月17日投案

  此外,对于交易活跃、资金往来频繁的账户,交易所一直就有监控。而此类账户本身也是打击“老鼠仓”的监管重点。

  新华社报道显示,侦查机关初步查明,2011年3月9日至2013年5月30日,马乐在担任博时精选基金经理期间,利用博时精选交易股票的非公开信息,操作自己控制的三个股票账户,通过临时购买的不记名神州行卡电话下单,先于或同期于其管理的博时精选基金买入相同股票76只,成交金额人民币10亿余元,获利近2000万元。

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